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近8億大罰單!香港證監會出重手:瑞銀、大摩、美銀美林、渣打騰訊分分彩全被罰 _ 騰訊分分彩網

2019年03月14日 16:45
來源: 中國騰訊分分彩報

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【近8億大罰單!香港證監會出重手:瑞銀、大摩、美銀美林、渣打騰訊分分彩全被罰 _ 騰訊分分彩網】今天(3月14日周四),香港證監會發布消息,對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠東公司和渣打騰訊分分彩做出處罰。主要原因是保薦人缺失,四家機構共計被罰款7.867億港元。

  今天(3月14日周四),香港證監會發布消息,對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠東公司和渣打騰訊分分彩做出處罰。主要原因是保薦人缺失,四家機構共計被罰款7.867億港元。

  具體來看,瑞銀因保薦人缺失被證監會罰款3.75億港元,及暫時吊銷牌照一年;

  渣打騰訊分分彩因保薦人缺失被證監會譴責及罰款5970萬港元;

  摩根士丹利因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款2。24億港元;

  美銀美林遠東公司因保薦人缺失,遭香港證監會譴責及罰款1.28億港元。

  瑞銀:被罰3.75億港元及暫時吊銷牌照一年

  香港騰訊分分彩及騰訊分分彩事務監察委員會(證監會)稱,其對UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(UBS Securities HongKong)(統稱為UBS)作出譴責,并處以罰款3。75億港元,原因是UBS在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。

  該三宗上市申請分別為中國森林控股有限公司(中國森林)、天合化工集團有限公司(天合)及另外一家公司(該另一宗上市申請)。

  香港證監會亦局部暫時吊銷UBS Securities Hong Kong就機構融資提供意見的牌照,為期一年,令UBSSecurities Hong Kong不得為任何騰訊分分彩在香港聯合交易所有限公司(聯交所)的上市申請擔任保薦人。

腾讯分分彩  證監會亦暫時吊銷岑天(男)的牌照,為期兩年,由2019年3月14日起至2021年3月13日止,原因是他在負負監督中國森林的上市申請的執行工作時,沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。

  證監會今天亦對中國森林及天合的上市申請所涉及的其他聯席保薦人采取行動。

  在中國森林的上市申請中所犯的保薦人缺失:證監會的調查發現,UBS沒有就中國森林業務的多個核心范疇,作出合理盡職審查。

  (i)沒有核實中國森林的森林資產是否存在

  (ii)沒有核實中國森林集團的林權

腾讯分分彩  (iii)沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況

  (iv)對中國森林集團森林資產的受保范圍所作的盡職審查不足

  (v)對中國森林客戶的盡職審查不足

  在天合上市申請中所犯的保薦人缺失:證監會的調查顯示,UBS作為天合上市申請的聯席保薦人之一,沒有遵從“操守準則”第17。6段內有關盡職審查會見的具體指引:

  (i)天合介入盡職審查訪談

  (ii)沒有處理訪談中出現的預警跡象

  (iii)訪問問題模糊不清

  渣打騰訊分分彩:遭譴責及罰款5970萬港元

  香港證監會對渣打騰訊分分彩(香港)有限公司(渣打騰訊分分彩)作出譴責,并處以罰款5970萬港元,原因是渣打騰訊分分彩在2009年擔任中國森林控股有限公司(中國森林)的上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。

  證監會的調查發現,渣打騰訊分分彩沒有就中國森林業務的數個核心范疇,作出合理盡職審查。

腾讯分分彩  (i)沒有核實中國森林的森林資產是否存在

  (ii)沒有核實該集團的林權

  (iii)沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況

  (iv)對該集團森林資產的受保范圍所作的盡職審查不足

  (v)對中國森林客戶的盡職審查不足

  渣打騰訊分分彩、瑞銀兩家投行被罰都涉及中國森林。中國森林因賬目被畢馬威會計師事務所指可能“不合規”,從2011年1月26日起開始停牌。2017年2月24日,該公司被港交所勒令除牌。

  摩根士丹利:遭譴責及罰款2.24億港元

  證監會對摩根士丹利亞洲有限公司(摩根士丹利)作出譴責并處以罰款,原因是摩根士丹利在擔任天合化工集團有限公司(天合)在2014年的上市申請的其中一名聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任。包括:

  天合介入盡職審查訪談

  沒有處理訪談中出現的預警跡象

  訪談問題模糊不清

  美銀美林:遭譴責及罰款1.28億港元

  香港證監會稱,美銀美林擔任天合化工集團有限公司(天合)在2014年的上市申請的聯席保薦人時,沒有履行其應盡的責任,遭證監會譴責及罰款1.28億港元。

  香港證監會稱,當時天合介入盡職審查訪談,美銀美林沒有處理訪談中出現的預警跡象,并且訪談問題模糊不清。

(文章來源:中國騰訊分分彩報)

腾讯分分彩 (責任編輯:DF075)

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